الشركات المرخصة من هيئة السوق المالية تعمل بقواعد واضحة للسلوك والإفصاح وحماية العميل. نساعدها على بناء منظومة التزام عملية وصيانتها دون أن تعطل العمل التجاري.
تتطلب أدلة وسجلات.
وحماية أموال العملاء.
أو توسع في الأنشطة.
سياسات وفحوص ومراقبة.
والاستثمارية.
اللجان والتقارير للمجلس.
أو للزيارة الرقابية.
بحسب النشاط.
السنوية.
وحجمها.
ونحدد الفجوات.
ونجربها.
حسب الحاجة.